關于《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法[征求意見稿]》公開征求意見的公告

為了加強對嚴重違法失信企業(yè)的管理，促進企業(yè)誠信自律，擴大社會監(jiān)督，國家工商行政管理總局起草了《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法(征求意見稿)》。現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
　　1.登錄中國政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn)，通過網(wǎng)站首頁左側的“部門規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”對征求意見稿提出意見。
　　2.登錄國家工商總局網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.saic.gov.cn)，通過首頁右側“部門草案意見征集”欄提出意見。
　　3.通過信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)三里河東路8號國家工商總局企業(yè)監(jiān)督管理局(郵編：100037)
　　4.通過電子郵件方式將意見發(fā)送至：jgjzdc@saic.gov.cn。
　　意見反饋截止時間為2015年12月19日。
　　                                                                                                                                                        國家工商行政管理總局
　　                                                                                                                                                        2015年12月9日

　　嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法
　　(征求意見稿)

　　第一條【目的依據(jù)】為加強對嚴重違法失信企業(yè)的管理，促進企業(yè)誠信自律，擴大社會監(jiān)督，依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》等行政法規(guī)和國務院決定，制定本辦法。
　　第二條【嚴重違法失信企業(yè)】本辦法所稱的嚴重違法失信企業(yè)是指違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章且情節(jié)嚴重的企業(yè)。
　　第三條【嚴重違法失信企業(yè)名單管理】本辦法所稱嚴重違法失信企業(yè)名單管理，是指對列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)實施信用約束、部門聯(lián)合懲戒，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。
　　第四條【職責分工】國家工商行政管理總局負責指導、組織全國范圍內的嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作。
　　縣級以上工商行政管理機關負責本轄區(qū)嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作。
　　本辦法所稱工商行政管理機關，包括履行工商行政管理職能的市場監(jiān)督管理部門。
　　第五條【列入情形】縣級以上工商行政管理機關應當對有下列情形之一的企業(yè)，實施嚴重違法失信企業(yè)名單管理：
　　(一)被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關義務的；
　　(二)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或注銷登記，被撤銷登記的；
　　(三)因組織、策劃傳銷或違反《直銷管理條例》相關規(guī)定情節(jié)嚴重受到行政處罰的，或為傳銷行為提供便利條件3年內受到2次以上行政處罰的；
　　(四)因不正當競爭行為3年內累計受到2次以上行政處罰的；
　　(五)侵害消費者合法權益，1年內受到2次以上行政處罰的；
　　(六)利用合同實施欺詐、脅迫、惡意串通等危害國家利益、社會公共利益的違法行為受到行政處罰的；
　　(七)發(fā)布關系消費者生命健康的商品或者服務的虛假廣告，造成人身傷殘的或其他嚴重社會不良影響受到行政處罰的，或因發(fā)布虛假廣告2年內3次以上受到行政處罰的；
　　(八)因商標侵權5年內累計受到2次以上行政處罰的；
　　(九)國家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的。
　　第六條【管理機關】國家工商行政管理總局或者省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理機關負責本辦法第五條規(guī)定的第一項嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出工作。
　　縣級以上工商行政管理機關負責其登記管理的符合本辦法第五條第二項至第九項規(guī)定情形的嚴重違法失信企業(yè)名單的列入、移出工作。
　　第七條【列入要求】工商行政管理機關將企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，應當作出列入決定，將列入嚴重違法失信企業(yè)名單的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)一公示。列入決定應當包括企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號、列入日期、列入事由、權利救濟的期限和途徑、作出決定機關。
　　第八條【列入時限】符合本辦法第五條第一項情形的，工商行政管理機關應當在企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年前60日內，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以公告方式提示其履行相關義務；屆滿3年仍未履行相關義務的，自屆滿之日起10個工作日內將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單。
　　符合本辦法第五條第二項至第九項情形的，工商行政管理機關應當自相關信息在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示之日起10個工作日內將其列入嚴重違法失信企業(yè)名單。
　　第九條【移出情形】企業(yè)自被列入嚴重違法失信企業(yè)名單之日起，滿5年未再發(fā)生第五條規(guī)定情形的，由有管轄權的工商行政管理機關將其移出嚴重違法失信企業(yè)名單。
　　第十條【移出程序】依照本辦法第五條第一項規(guī)定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，工商行政管理機關依照本辦法第九條規(guī)定將其移出，應當自企業(yè)申請之日起5個工作日內作出移出決定。
　　依照本辦法第五條第二項至第九項規(guī)定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，工商行政管理機關依照本辦法第九條規(guī)定將其移出，應當自列入嚴重違法失信企業(yè)名單屆滿之日起5個工作日內作出移出決定。
　　移出決定應當通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，內容包括企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號、移出日期、移出事由、作出決定機關。
　　第十一條【異議處理】企業(yè)對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單有異議的，可以自公示之日起30日內向作出決定的工商行政管理機關提出書面申請并提交相關證明材料，工商行政管理機關應當在5個工作日內決定是否受理。予以受理的，應當在20個工作日內核實，并將核實結果書面告知申請人；不予受理的，將不予受理的理由書面告知申請人。
　　工商行政管理機關通過核實發(fā)現(xiàn)將企業(yè)列入嚴重違法失信企業(yè)名單存在錯誤的，應當自查實之日起5個工作日內予以更正。
　　第十二條【處罰撤銷名單移出】列入嚴重違法失信企業(yè)名單所依據(jù)的處罰決定被撤銷的，工商行政管理機關應當自被撤銷之日起30個工作日內將相應企業(yè)移出。
　　第十三條【一般懲戒】各級工商行政管理機關對嚴重違法失信企業(yè)名單在以下方面實施管理：
　　(一)列入重點檢查對象；
　　(二)依據(jù)本辦法第五條第一項規(guī)定被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的企業(yè)法定代表人3年內不得擔任其他企業(yè)的法定代表人，已擔任其他企業(yè)法定代表人的，除允許辦理法定代表人變更登記外，限制辦理其他變更登記；
　　(三)通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法取得聯(lián)系的，除允許辦理住所(經(jīng)營場所)變更登記外，限制辦理其他變更登記；
　　(四)不予通過“守合同重信用”企業(yè)公示活動申報資格審核；
　　(五)不予認定著名商標；
　　(六)不予授予相關榮譽稱號；
　　(七)與其他政府部門依法實施聯(lián)合懲戒。
　　第十四條【救濟途徑】對企業(yè)被列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單的決定，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。
　　第十五條【責任追究】工商行政管理機關未依照本辦法的有關規(guī)定履行職責的，由上一級工商行政管理機關責令改正；情節(jié)嚴重的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照有關規(guī)定予以處理。
　　第十六條【文書制定】嚴重違法失信企業(yè)名單管理相關文書樣式由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。
　　第十七條【條文解釋】本辦法由國家工商行政管理總局負責解釋。
　　第十八條【實施時間】本辦法自  年 月 日起施行。
　　《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法(征求意見稿)》起草說明
　　為貫徹落實《企業(yè)信息公示暫行條例》《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》等行政法規(guī)和國務院決定，加強工商、市場監(jiān)管部門(以下簡稱工商部門)對嚴重違法失信企業(yè)的管理，促進企業(yè)誠信自律，擴大社會監(jiān)督，我們起草了《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)。
　　一、起草背景及過程
　　《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，地方政府及其有關部門應在相關工作中將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。《國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》(國發(fā)〔2014〕20號)要求，對違背市場競爭原則和侵犯消費者合法權益的市場主體建立“黑名單”制度。《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2015〕62號)要求，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。建立以信用監(jiān)管為核心的新型市場監(jiān)管體系，要求監(jiān)管部門必須創(chuàng)新監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效能。按照法規(guī)和國務院決定精神，工商系統(tǒng)內各業(yè)務條線涉及的嚴重違法失信行為亟需納入信用管理，進行內部信用約束，形成監(jiān)管合力。
　　我們在認真總結多年以來市場監(jiān)管經(jīng)驗，系統(tǒng)梳理法律法規(guī)、各條線業(yè)務和地方做法的基礎上，最終形成了目前的征求意見稿。
　　二、主要內容
　　《辦法》共十八條。主要內容有：
　　(一)關于嚴重違法失信企業(yè)名單管理職責分工。
　　總體上按照“誰登記、誰管轄”的原則，由各級工商行政管理機關對嚴重違法失信企業(yè)名單進行管理。其中，工商總局負責指導全國嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作。同時，考慮到嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作的及時性和針對性，切實提高行政效能，《辦法》規(guī)定了各級工商行政管理機關負責其轄區(qū)內的嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作(第四條)。
　　(二)關于嚴重違法失信企業(yè)的認定標準和名單管理措施。
　　一是關于認定標準。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》的規(guī)定，以及各業(yè)務條線存在的嚴重違法失信情形，共梳理了九種嚴重違法失信企業(yè)的情形(第五條)。二是關于約束措施。根據(jù)法律法規(guī)、工商部門工作實際和內部監(jiān)管聯(lián)動要求，《辦法》共提出了七種對嚴重違法失信企業(yè)名單的管理措施(第十三條)。
　　(三)關于嚴重違法失信企業(yè)名單管理的相關程序。
　　一是關于列入名單的決定機關。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條有關規(guī)定，由工商總局或者省級工商行政管理機關負責因經(jīng)營異常名錄滿3年被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的管理工作。因其他情形列入的，按照“誰登記、誰管轄”的原則進行分工(第六條)。二是關于移出名單的程序。因經(jīng)營異常名錄滿3年被列入嚴重違法失信企業(yè)名單的，考慮到需要對企業(yè)是否已依法履行相關義務情況進行核實，《辦法》規(guī)定移出名單應當由企業(yè)提出書面申請。因其他情形列入的，考慮到都有受到行政處罰的前提條件，相關行政處罰信息根據(jù)《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》的要求應依法公示，工商行政管理機關據(jù)此可以及時掌握企業(yè)的行政處罰情況。因此，《辦法》規(guī)定工商行政管理機關應當自列入嚴重違法失信企業(yè)名單期限屆滿后主動作出移出決定(第十條)。
　　(四)關于對企業(yè)被列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單決定的救濟程序。
　　《辦法》規(guī)定，企業(yè)對被列入嚴重違法失信企業(yè)名單有異議的，可以向作出決定的工商行政管理機關提出書面申請并提交相關證明材料。《辦法》還對工商行政管理機關提出了程序性的要求，予以受理的，應當核實并將核實結果書面告知申請人；不予受理的，將不予受理的理由書面告知申請人。通過核實發(fā)現(xiàn)列入嚴重違法失信企業(yè)名單決定存在錯誤的，應當予以更正(第十一條)。
　　同時，考慮到列入和移出嚴重違法失信企業(yè)名單屬于具體行政行為，《辦法》明確，對企業(yè)被列入、移出嚴重違法失信企業(yè)名單決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟(第十四條)。
　　三、有關重點問題的說明
　　(一)關于嚴重違法失信企業(yè)名單的列入情形。
　　《辦法》第五條共列舉了九種情形。其中，第一項的依據(jù)是《企業(yè)信息公示暫行條例》第十七條，“被列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)滿3年未依照本條例規(guī)定履行公示義務的，由國務院工商行政管理部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府工商行政管理部門列入嚴重違法企業(yè)名單，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示”。第二項至第八項分別是工商系統(tǒng)內各業(yè)務條線梳理出來的嚴重危害人民生命、財產(chǎn)安全及經(jīng)濟社會秩序的嚴重違法失信行為，社會關注度高，群眾反映問題強烈。對這些行為除依據(jù)法律法規(guī)進行處罰外，有必要對相關企業(yè)進行工商內部約束，加強風險管理，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，以擴大社會監(jiān)督，達到嚴管目的。其中，第二項源于《公司法》第一百九十八條。撤銷公司登記，包括撤銷公司的設立、變更和注銷登記。因撤銷設立登記會導致企業(yè)主體資格消亡，且自始不存在，已無監(jiān)管對象，故此項僅針對公司取得變更或注銷登記的情況。第九項是兜底條款，主要為避免列舉不全，同時又為防止隨意列入，所以統(tǒng)一由國家工商行政管理總局作出規(guī)定。
　　(二)關于對嚴重違法失信企業(yè)名單的管理措施。
　　《辦法》第十三條共列舉了七種措施。
　　關于第二、三項的主要考慮，按照新版公司登記(備案)申請書的要求，企業(yè)在申請變更登記時，應在“基本信息”欄目中填寫“住所”或“生產(chǎn)經(jīng)營地”信息，并經(jīng)法定代表人簽字確認。但依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》被限制擔任企業(yè)法定代表人的，以及通過登記的住所(經(jīng)營場所)無法取得聯(lián)系的，該公司在申請書上填報的住所(生產(chǎn)經(jīng)營地)信息是虛假的，法定代表人也無權簽字。根據(jù)《公司登記管理條例》以及公司登記(備案)申請書的要求，企業(yè)提交的材料應真實有效，向社會公示的信息也應真實有效。所以，我們考慮對于這兩類違法失信行為，除允許辦理法定代表人變更登記或住所(經(jīng)營場所)變更登記外，限制辦理其他變更登記。